国元证券一营业部老总违法炒股13年:一分钱没挣 亏14万被罚8万-围魏救赵的主人公是谁

国元证券一营业部老总违法炒股13年:一分钱没挣 亏14万被罚8万 时间:2020年05月25日 22:12:56

国元证券一营业部老总违法炒股13年:一分钱没挣 亏14万被罚8万

今日,安徽证监局公布了一起券商员工炒股行政处罚决定书,时任国元证券亳州魏武大道营业部总经理汝某,自2006年5月28日至2019年6月11日期间,借用他人账户从事股票交易,累计买入金额近5000万元,最后卖出后还亏损13.75万元。除此之外,汝某还被安徽证监局处罚8万元。

安徽证监局认为,汝某作为证券从业人员,在任职期间应当遵守2005年《证券法》有关证券公司从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定,其长期买卖股票的行为违反2005年《证券法》第四十三条的规定,构成证券公司从业人员违法买卖股票。

炒股买卖近亿元还倒亏近14万

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除此之外,今年年初,证监会披露显示,綦韬自2004年5月起任职于东北证券,2004年11月19日取得证券从业资格,2012年5月至2015年1月在东北证券稽核审计部担任总经理,2013年12月至证监会调查期间在东北证券担任职工监事。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节,依据2005年《证券法》第一百九十九条规定,对汝某借用他人账户买卖股票行为,处以8万元罚款。

国元证券一营业部老总违法炒股13年:一分钱没挣 亏14万被罚8万

《每日经济新闻》记者注意到,国元证券2018年年报中披露,汝某为上述营业部负责人,但在2019年年报中,汝某已不再是该营业部负责人。记者查询中证协网站显示,汝某自2004年1月入职国元证券后至今已有16年,目前仍在职,登记状态为正常。

2013年5月30日,“罗某”证券账户在申万宏源证券衢州县西街营业部指定交易。截至调查日,罗蓓使用“罗某”证券账户交易股票金额110,920,135.16元,获利1,645,073.57元。然而,证监会最终没收了罗蓓违法所得1,645,073.57元,并处以1,645,000元的罚款。

对于以上违规炒股行为,有券商合规人员对此表示,此类问题事实上是券商员工行为缺乏监督造成的,并制度缺失。因此,解决此类问题必须依靠合理配置合规人员,加强员工行为管理等措施。

知法犯法不只是普通员工券商人员买卖股票一直以来都是明令禁止的。今年正式实施的新证券法,再次就此予以明确:证券从业人员直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的,责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款。

据证监会调查,在2010年11月17日至2014年10月10日期间,綦韬利用“李某”账户,违法买卖“隆华节能”等股票,交易金额71,546,814.98元,盈利700,402.86元。当然,最终,证监会没收綦韬违法所得700,402.86元,并处以700,402.86元的罚款。

比如今年4月证监会披露,自1997年起,罗蓓在申银万国证券衢州县西街营业部(2015年,营业部更名为申万宏源证券衢州县西街营业部)工作。2009年,罗蓓担任副总经理,同时兼任营销总监,2007年12月,罗蓓取得中证协执业证书。

经查明,2004年汝某取得证券从业资格,2009年6月18日至调查日担任国元证券亳州营业部总经理,属于证券从业人员。

2006年5月28日至2019年6月11日期间,汝某借用“张成”普通账户、信用账户从事股票交易,累计买入3,653,464股,买入金额49,418,568.4元,累计卖出3,663,514股,卖出金额49,377,999.84元,扣除佣金税费后,经交易所计算,亏损137,530.12元。

5月25日,安徽证监局披露的一份行政处罚决定书显示,汝某,1972年5月出生,时任国元证券亳州魏武大道营业部(以下简称国元证券亳州营业部)总经理。

虽然法律再三强调,但也不乏从业人员知法犯法。但是,正所谓,常在河边走,哪有不湿鞋。除了前述国元证券汝某外,今年以来已有多家券商员工因违规炒股而受到处罚,而且不乏一些诸如营业部领导,更甚者还有合规管理部总经理。

其实,今年以来已有多家券商员工因违规炒股而受到处罚,而且不乏一些诸如营业部领导,更甚者还有券商合规管理部总经理。

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